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美国337调查

陆金 2025-11-02 12:06:39

每经编辑｜陈沂

当地时间2025-11-02,,三浦歩美

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美国337调查：科技博弈的“利剑”与企业的“达摩克利斯之剑”

在风云(yun)变幻的全球化浪潮中，国际贸易不再(zai)仅仅是商品的流通，更演变成一场场围绕技术、标准(zhun)和知(zhi)识产权的激烈博弈。在这场没有硝烟的战争中，美国国际贸易委员会（ITC）发起的“337调查”宛如一把高悬于众多企业头顶的“达摩克利斯之剑(jian)”，其影响力之大(da)、破坏力之强，足以让(rang)不少企业经历“生死时速”。

理解337调查，不仅是中国企业在海外市场搏击的必修课，更是维护自身核心竞争力和生存空间的关(guan)键。

什(shen)么是337调查？“剑”从何而来？

所谓“337调查”，是指美国(guo)《1930年关税法》第337条规定，ITC对涉及进口产品侵犯美国知识产权（主(zhu)要是专利权、商标权、著作权）或其他不公平竞争行为的案件进行的调查。其核心在于，一旦调查认定进口产品存在侵权行为，ITC可以发布排除令，禁止侵权产品进入美国市场，甚至可以发布禁令，要求美国海(hai)关扣押和禁止被调查产品。

这条“剑”的锋芒，主要指向“不公平贸易行为”和“不公平竞争”。在知(zhi)识产权领域，最常见的便是专利侵权。当一家美国企业认为某(mou)家外国企(qi)业（包括中(zhong)国企业）的进口产品(pin)侵犯了其在美国拥有的专利权时，便可以向ITC提起诉讼。不同于(yu)在美国法院的专利诉讼，337调查的最大特点是其“快速性”和“即时性”。

ITC的调查周期通常较短，一般在12-18个月内就能做出裁决，远快于美国法院动辄数年的审理周期。这种快速性，意味着一旦被卷入，企业将面临巨大的成本和时间压力。

为何企业(ye)会成为(wei)“靶子”？“剑”的指向性(xing)分析

337调查之所以备受关注，在于它成为了一些美国企(qi)业，特(te)别是科(ke)技巨头，用来维护其知识产权、限制竞争对手、乃至“围堵”新兴产业的(de)重(zhong)要工具。对于中国企业而言，随着“中国制造”向“中国创造”的转型，越来越(yue)多的中国企业开始在全球舞台上崭露头角，尤其是在5G通信、人工智能、新能源汽车、高端(duan)制造等前沿科技领域。

技(ji)术进(jin)步往往伴随着(zhe)知识产权的密集，也更容易触发知识产权纠纷。

中国企业为何容易成为337调查的“靶子”？

快速的技术追赶与(yu)知识产权(quan)布局的差异。中国企业在某些领域的技术创新速度惊人(ren)，但与此(ci)在某些关键核心技术上，或许仍存在对现有(you)专利的依赖或模仿。若未能充分进行专利检索和规避设计，或者在海外市场的知识产权布局不够完善，就可能在产(chan)品出口美国时，无意间踩到“雷区”。

市场竞争的白热化。当(dang)中国企业的产品凭借成本优势或技术创新(xin)在美国市场占据一席之地时，原有的市场领导者或竞争对手，为了维护其市场份(fen)额和利润，可能会选择通过337调查来设置贸(mao)易壁垒，达到“零和博弈”的目的。

再次，全球(qiu)知识产权保护意识的提升。随着全球对知识产权保护的日益重视，以及美国在贸易政策上的调整，利用337调查来保护本国产业和知识产权，逐渐成为一种常态化的贸易救济手段。

诉讼的“一站式”优势。相较于美国法院漫长的诉讼过程，337调查的快速裁决和具有强制力的排除令，使得ITC成为不(bu)少美国权利人更青睐的(de)维权平台。尤其是对于那些希望快速阻止竞争对手产品进入美国市场的企(qi)业来说，ITC的效(xiao)率优势显而易见。

“达摩克利斯之剑”的(de)威力：一旦被卷入，后果几何(he)？

一旦被列(lie)入337调查的被告，企业将面临一系列严峻的挑战：

巨大的经济成本：337调查的诉讼程序复杂(za)，需要聘请高水(shui)平的美国律师团队，进行证据收集、案件辩护、专家(jia)证人支持(chi)等，这(zhe)些都将产生巨额的法律费用，往往动辄数百万美元。时间成本和精力消耗：调查(cha)周期虽(sui)然相对较短，但整个过程对(dui)企业(ye)管理层和技术团队的精力消耗是巨大的，可能导致企业(ye)无法专注于核心业务的发展和技术创新。

市场准(zhun)入的风险：最直(zhi)接也是(shi)最严重的后果，就是ITC可能发(fa)布的排(pai)除令。一旦被禁止进入美国市场，对于高度依赖美国市场的企(qi)业而言，无疑是毁灭性的打击，可能导致销售额(e)急剧下滑，甚至被(bei)迫退出该市场。对(dui)品牌声誉的损害：被起诉侵犯知识产权，本身就可能对企业的品牌形象和市场信誉造成负面影响，导致客户和合作伙伴的担忧。

后续(xu)的连锁反应：ITC的裁决(jue)可(ke)能还会影响到企业在其他市场的知识产权(quan)状况，甚至可能被其他国家或地区效仿。

因此，面对337调查，企业绝不能掉以轻心。它不仅(jin)仅是一场知识产权的争夺，更是一场关(guan)乎企业生死存亡的“硬仗”。了解其规则，防患于未然，是每一位“走出去”的企业必须具备的战略眼光(guang)。

“剑”已出鞘：如何应对美国337调查的挑战？

在美国337调查(cha)的复杂棋局中(zhong)，企业绝非只能被动挨打。虽然其门槛不高(gao)、效率极快，但只要企业能(neng)够采取积极有效(xiao)的应对策(ce)略(lve)，便(bian)有机会化解危机，甚(shen)至将挑战转化为机遇。这是一场智慧与策略的较(jiao)量，需要企业具备前瞻性的(de)视野和坚韧不拔的决心。

“兵马未动(dong)，粮草先行”：主动预防是最佳策略

在很(hen)多情况下(xia)，337调查的(de)发生(sheng)并非全然是“意外”。企业若能提前布局，就能大大降低被调查的风险。

强化知识产权的“防火墙”：

自主研发与专利布局：这是最根(gen)本的应对之道。投入足够的研发资源，开发具有自主知识产权的(de)核心技术，并积极在美国申请专利。构建强大的专利组合，形成技术壁垒，既能保护自身，也能在一定程度上震慑潜在的侵(qin)权指控。专(zhuan)利检索与规避设计：在产品研发初期，就应进行充分的专利检索，了解是否存在潜在(zai)的(de)侵权风险。

一旦发现可能(neng)触及他人专利，及时进行技术方案的规避设计，避免直接侵权。“白名单”与“非侵权意见书”：为关键产品聘请专业的知(zhi)识产权律师，出具“非侵权意见书”。虽(sui)然非侵权意见书(shu)并非万能，但在某些情况下，能够作为企(qi)业善意抗辩的有力证据。

审慎的市场进入策略：

充分的市场调研：在将产品推向美国市场前，进行深入的市场调研，了解目标市场的主(zhu)要竞争对(dui)手及其专利布局。知识产权尽职调查：对于重要(yao)的合作项目或并购，务必进行全面的知识产权(quan)尽职调查，避(bi)免“接(jie)盘”潜在的知识产权纠纷。

建立完善的内部知识产权管理体系：

定期的知识产权培训：对研发、生产、销售等部门的员工进行知识产权保护意识和相关法律法规的(de)培训。知识产权预警机制：建立监测竞争对手专利动态的机制(zhi)，及时发现潜在的风险。

“临阵磨枪，不快也光”：被动应对的制胜法宝

一旦收到ITC的立案通知，企业切(qie)记不可慌乱，而应迅速启动应急预案。

组建高效的应诉团队：

核心领导层：由企业(ye)高层直接负责(ze)，确保决策的迅速和资源的支持。专业律师团队：选择经验丰富、擅长337调查的(de)美国律师事务所。律师(shi)的选择至关重要，他们不仅需要懂(dong)法律，更需要懂技术，懂中(zhong)国企业的文化和运作模式。内部技术专家：企(qi)业内部的技术人员应积极配合律师，提供技术细节、背景信息，并协(xie)助进行证据的收集和分析。

知识产(chan)权部门：作为内部的(de)协调枢纽，负责沟通、资料整(zheng)理和信息(xi)传递。

制定周密的应诉策略：

全面分析案情：仔细研究投诉状，准确理解对方的指控内容、涉案专利、以及ITC的调查范围。选择合适的抗辩理由：常见的抗(kang)辩理由包括：不侵权（对(dui)方专利权利要求解释不符，或者被诉侵权产品不包含权利要求所记载的技术特征）、专利无效（对方专利本(ben)身存在缺陷，不应被授予专利权）、技术规避、举证不足、不符合ITC管辖要件（例如，不符合“国内产业”要求、不影响美国国内相关(guan)产业等）等。

积极主动的沟通：与ITC的行政法官（ALJ）和ITC的律师（OST）保持积极、有效的沟通，但务必谨慎，所有(you)沟通都应在律师的指导下进行。

灵活运用“和解(jie)”与“技术合作(zuo)”：

寻求(qiu)和解：在337调查的早(zao)期阶段，如果(guo)条件允许，可以考虑与原(yuan)告进行和解谈判。和解不仅(jin)可以避免巨额的(de)诉讼费用，更重要的是能够避免被发布排除令，保住美国市场。技术(shu)许可与合作：通过技术许可协议，支付一定的费用或分享部分收益，获得使用相关专利的权利，也可以是解决纠纷的一种(zhong)有效途径。

关注ITC的“公共利益”考量：

影响美国国内产业：337调查的一项重要考量因素(su)是“是(shi)否损害美国国内相关产业”。企业在(zai)辩护过程中，可以提供证据证明其产品对美国国内产(chan)业的正面贡献，例如，为美国消费者提供了更优质(zhi)、更经济的产品，促(cu)进了市场竞争，甚至为美国带来了就业机会等。公共健康与安全：若被诉产品涉及公共健(jian)康和安全，企业可以强调其产品的重要性，并主张不应(ying)被轻易排除出市场。

“润物细无(wu)声”：长远布局，化解“剑”的威胁

337调查并非孤立的事件，它折(zhe)射出全球知识产权保护趋严的(de)大背景。中国企业要真正“走出去”，并“走得稳”，必须将知识产权战略置于企业发展的核心位置。

建立全球知识产权(quan)布局：不仅在中国(guo)，更要在主(zhu)要出口市场，如美国、欧洲、日本等，积(ji)极进行(xing)专利布(bu)局，形成(cheng)多层次、立体化的保护网络。提升自主创新能(neng)力：持(chi)续加大研发投入，鼓励技(ji)术创新，掌握核心技术，从根本上减少对他人的依赖。关注国际贸易规则(ze)：密切关注国际贸易规则和(he)政策的变化，理解并适应不同国(guo)家的法律法规。

加强行业交流与合作：与行业内的其他企业、研究机构、以及海外的伙(huo)伴建立(li)良好的合作关系，形成信息共(gong)享和风险共担的机制。

美国337调查，是国际贸易中的一道“硬朗”的风景线。它既(ji)是挑战(zhan)，也是一(yi)面镜子，照出企业在知识产权保护和全球化经营方面存在的不足。只有那(na)些真正具备创新能力、注重知识产权保护、并能灵(ling)活应对(dui)国际规则的企业，才能在这(zhe)场科技与贸(mao)易的较量中，乘风破浪，行稳致远(yuan)。

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图片来源：每经记者陈明顺摄