阿卜杜拉·本·阿卜杜勒 2025-11-02 02:10:33
每经编辑|陈磊
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17c13起草片横空(kong)出世,企(qi)业(ye)合规新(xin)时代的大幕由(you)此拉(la)开!
长(zhang)久以(yi)来(lai),合(he)规经营一直是悬在众多(duo)企业头顶(ding)的“达(da)摩克利斯(si)之剑(jian)”,尤其是在(zai)日新(xin)月(yue)异(yi)的商业环(huan)境中,法(fa)律法(fa)规(gui)的更新迭代,市(shi)场监管的日益(yi)严格(ge),都(dou)对企业(ye)的合规能(neng)力提(ti)出了前所未有(you)的(de)挑(tiao)战(zhan)。而今,随(sui)着“17c13起(qi)草片”的正(zheng)式发布与全面(mian)实施,我(wo)们正迎(ying)接着(zhe)一个崭(zhan)新(xin)的(de)企业(ye)合规新(xin)时代。
这不仅(jin)仅(jin)是一(yi)项(xiang)新(xin)规(gui)的(de)诞生,更(geng)是(shi)对中国企业经(jing)营(ying)理念、管理(li)模式乃至发展战(zhan)略的(de)一次(ci)深刻重塑(su)。
“17c13起草片”,这个(ge)看似(shi)寻常的(de)编号背后,蕴(yun)含着的(de)是(shi)无(wu)数(shu)专家(jia)学者(zhe)、业(ye)界精(jing)英(ying)以及(ji)政策(ce)制定(ding)者们的心血(xue)与(yu)智慧(hui)。它并(bing)非凭(ping)空而(er)来,而是(shi)基于(yu)对(dui)当前(qian)国(guo)内外经济形(xing)势(shi)的深刻(ke)洞察,对(dui)企业合(he)规实践中(zhong)存在(zai)的(de)痛点和(he)难点(dian)的精(jing)准把(ba)握,以(yi)及对未(wei)来商业发展趋(qu)势的前(qian)瞻性预判(pan)。
可(ke)以(yi)说(shuo),17c13的(de)诞(dan)生,是应(ying)对复杂经济(ji)环境下,保(bao)障市场(chang)公平竞(jing)争(zheng)、保护消费者权益、维(wei)护(hu)国(guo)家经济安(an)全的(de)一项(xiang)战略(lve)性(xing)举(ju)措。
这(zhe)份起(qi)草片之(zhi)所(suo)以(yi)命(ming)名为“17c13”,其(qi)中(zhong)可能蕴含(han)着特定的(de)时(shi)间节点(dian)、起(qi)草(cao)过程(cheng)中的关键(jian)阶段(duan),或是某项(xiang)重要(yao)政策的(de)代(dai)号。虽然具体的数(shu)字含义或许(xu)不为公众(zhong)所熟(shu)知,但(dan)其背(bei)后所(suo)承载(zai)的,是(shi)对一(yi)个(ge)更(geng)加(jia)规范、有(you)序、健(jian)康(kang)的商业生态(tai)的(de)期盼,是(shi)为企业发(fa)展保(bao)驾护(hu)航,同时防(fang)范系统(tong)性(xing)风险(xian)的决(jue)心(xin)。
它(ta)标志着我国(guo)在推进依法治国、建设(she)法治政府、优化(hua)营商环(huan)境方面(mian),又迈出(chu)了坚实(shi)的一步(bu)。
新规核心要义(yi):不仅是(shi)“底线”,更是“红线(xian)”和“高线”
17c13起草片(pian)的核心内容(rong),无(wu)疑是当前企业最(zui)为(wei)关(guan)注的焦点。与(yu)以往(wang)的规(gui)定(ding)相(xiang)比,新(xin)规在(zai)广度(du)和(he)深(shen)度上(shang)都有了显(xian)著的提升。它(ta)不再仅(jin)仅(jin)满足(zu)于设定企业(ye)运(yun)营(ying)的“底线”——即(ji)避(bi)免触(chu)犯(fan)法(fa)律(lv)红线,而是进一(yi)步提出了(le)对企(qi)业合规管理(li)的(de)“高线”要(yao)求(qiu),鼓励企(qi)业(ye)主动构建(jian)全(quan)面的合规体(ti)系,将(jiang)合规(gui)意识融入企业(ye)文化的方(fang)方面(mian)面(mian)。
风险(xian)防范(fan)的全(quan)面(mian)性(xing):17c13起草(cao)片很(hen)可能(neng)覆盖(gai)了(le)企业运(yun)营的(de)各(ge)个(ge)环节,从生产研发、市(shi)场营销、财(cai)务管(guan)理、人力资(zi)源(yuan),到(dao)信息安(an)全(quan)、环境(jing)保护(hu)、反垄(long)断、知(zhi)识产权保护等(deng),都提出了相应(ying)的合规要求。这(zhe)意味着(zhe)企(qi)业需(xu)要建立起全方(fang)位的(de)风(feng)险预(yu)警(jing)和防控(kong)机(ji)制,将(jiang)潜在(zai)的法律(lv)、财务、声誉等(deng)风险(xian)扼杀(sha)在萌(meng)芽状(zhuang)态。
责任追究的(de)明(ming)确(que)性:新规在(zai)明确企业(ye)主体责任的(de)也可能(neng)对高管人员甚至关(guan)键岗位人(ren)员的合(he)规责任(ren)进行了(le)界(jie)定。这(zhe)意味(wei)着(zhe)一(yi)旦发(fa)生违规(gui)行(xing)为,不(bu)仅企业(ye)将承担(dan)相(xiang)应(ying)的法律责(ze)任,相(xiang)关责任(ren)人(ren)也可(ke)能面(mian)临严(yan)厉的处罚(fa),这无(wu)疑会极(ji)大提升(sheng)企业内部(bu)对合(he)规管理的重视(shi)程度。激励(li)与约(yue)束并重(zhong):17c13起(qi)草片(pian)可能不仅(jin)强调(diao)了(le)违规的(de)惩罚(fa),也(ye)可(ke)能(neng)包含了对合规(gui)表(biao)现优(you)异企业(ye)的(de)激励(li)措施(shi)。
例(li)如,在行(xing)政(zheng)审批(pi)、税(shui)收优(you)惠(hui)、政(zheng)府采(cai)购(gou)等(deng)方面给予(yu)倾斜(xie),从而(er)引导企业(ye)积(ji)极主动地投(tou)入到(dao)合(he)规(gui)建设(she)中(zhong)。这(zhe)种(zhong)“胡(hu)萝卜加大(da)棒(bang)”的(de)策(ce)略(lve),将更有(you)效(xiao)地促(cu)进企(qi)业合(he)规意识的提升。数字化合(he)规的趋势(shi):在数(shu)字(zi)化(hua)浪潮席卷全(quan)球(qiu)的(de)今(jin)天,17c13起(qi)草(cao)片(pian)很可(ke)能(neng)也(ye)顺应了这(zhe)一趋(qu)势(shi),对企业(ye)在数据合(he)规、信(xin)息安(an)全(quan)、网(wang)络治(zhi)理等(deng)方(fang)面(mian)提出了明确要(yao)求。
利(li)用技术(shu)手段(duan)提(ti)升(sheng)合(he)规效(xiao)率,构(gou)建智(zhi)能(neng)化的合(he)规管理(li)平台,将(jiang)成为(wei)未来企业(ye)合规的重(zhong)要发(fa)展方向。国(guo)际(ji)对(dui)标与本土实(shi)践(jian)的(de)融合:作为一(yi)个(ge)重要的(de)“指南(nan)”,17c13起草(cao)片很可能(neng)参考(kao)了(le)国(guo)际上(shang)先进的(de)合规管(guan)理理(li)念和最佳(jia)实践(jian),并结(jie)合了(le)中国(guo)企业的(de)实际情(qing)况,形(xing)成了(le)具(ju)有中(zhong)国特(te)色的合规体系。
这(zhe)有助于(yu)中国(guo)企业(ye)在参(can)与(yu)全(quan)球(qiu)竞争时(shi),更好地与(yu)国(guo)际规(gui)则接(jie)轨,提(ti)升自身的国际竞(jing)争力。
17c13起草片(pian)的全(quan)面(mian)推行(xing),对于(yu)广(guang)大企(qi)业来(lai)说,绝非一件可(ke)以轻描淡写的小事。它(ta)预(yu)示着(zhe)一个更加严峻(jun)但同时也更加(jia)公平的竞争环(huan)境。
合规成(cheng)本(ben)的(de)增加(jia)是必然的(de)。企业(ye)需要投(tou)入(ru)更多(duo)的人(ren)力(li)、物(wu)力和(he)财力(li)来建(jian)立健(jian)全合(he)规(gui)体(ti)系,可能需要聘请专(zhuan)业(ye)的合规(gui)师、更新(xin)内部管理(li)系(xi)统(tong)、加(jia)强(qiang)员(yuan)工(gong)培训等。这对(dui)于一(yi)些(xie)尚处于(yu)粗放式发(fa)展阶(jie)段的(de)企业(ye)来(lai)说(shuo),无(wu)疑(yi)是一个巨(ju)大的挑(tiao)战。
合规能力的(de)差(cha)异化将成为(wei)企(qi)业核(he)心竞争(zheng)力的重要体现(xian)。那些能(neng)够积极(ji)拥抱(bao)新(xin)规,建(jian)立起(qi)高(gao)水(shui)平合规(gui)体(ti)系的企(qi)业(ye),将在市场(chang)中(zhong)获得更大(da)的(de)竞争优(you)势(shi)。它们(men)能够(gou)更有效地(di)规避(bi)风险,提升(sheng)品(pin)牌(pai)形(xing)象(xiang),赢得(de)客(ke)户(hu)和(he)投(tou)资者(zhe)的信任,从而在激烈(lie)的市场竞(jing)争中(zhong)脱颖(ying)而出(chu)。
再(zai)者(zhe),企业文化(hua)将面(mian)临深刻的(de)变革。合(he)规(gui)不再(zai)是某一个部门的责任(ren),而(er)是需要渗(shen)透(tou)到企业文化(hua)的每(mei)一个(ge)角落。从(cong)高(gao)层管(guan)理(li)者(zhe)的(de)决(jue)策,到(dao)基层(ceng)员(yuan)工的操作,都(dou)必须(xu)将(jiang)合(he)规(gui)意识(shi)放在(zai)首(shou)位。建立起“以合(he)规为(wei)荣(rong),以(yi)违规(gui)为耻(chi)”的(de)企业文(wen)化(hua),将是企(qi)业能够(gou)长(zhang)久(jiu)发展的(de)基石。
这是一次(ci)优化营商(shang)环境(jing)的绝(jue)佳(jia)机遇。虽(sui)然(ran)新规对企业(ye)提出了(le)更(geng)高的要求(qiu),但从长远(yuan)来看,一个(ge)更(geng)加规范(fan)、透(tou)明、有序(xu)的市(shi)场(chang)环(huan)境,将(jiang)能更好(hao)地(di)保护(hu)合(he)法经营(ying)者(zhe)的权(quan)益,挤出“劣币(bi)”,吸引“良(liang)币”,从(cong)而推动整(zheng)个经济的健(jian)康发(fa)展(zhan)。对(dui)于(yu)企业而言,这(zhe)同样是一(yi)个公(gong)平竞争、良性(xing)发展的沃土(tu)。
拥抱(bao)变(bian)革(ge),从容应对(dui):企业如何(he)让(rang)17c13成(cheng)为发(fa)展的“加速(su)器”?
17c13起草片(pian)的(de)正(zheng)式实施,犹(you)如一(yi)场春风(feng),吹拂着(zhe)中国企业(ye)的(de)合规神(shen)经。对(dui)于身(shen)处(chu)其(qi)中(zhong)的企业而(er)言(yan),与其被动观望(wang),不如主动(dong)迎(ying)接,将这场变革转(zhuan)化(hua)为(wei)发(fa)展(zhan)的“加速(su)器”。这(zhe)并(bing)非易(yi)事,需要策(ce)略(lve),需(xu)要智(zhi)慧,更(geng)需要(yao)决(jue)心。
首(shou)要任务便(bian)是对17c13起草(cao)片进(jin)行深(shen)入(ru)、细(xi)致的(de)解(jie)读(du)。这(zhe)不(bu)仅仅(jin)是(shi)泛(fan)泛而读,而是需(xu)要(yao)理解其核心(xin)精神、具体(ti)条款(kuan),以及(ji)与现(xian)有(you)法(fa)律法(fa)规之间(jian)的关联(lian)。企业应组织内(nei)部相(xiang)关部门,如(ru)法务(wu)、风控、合规、运营(ying)、人力资源(yuan)等,成(cheng)立(li)专项解(jie)读小(xiao)组。
专家(jia)指导至(zhi)关(guan)重(zhong)要:考(kao)虑引(yin)入外部(bu)的(de)法律(lv)专(zhuan)家(jia)、合规(gui)咨询(xun)机构,他们(men)能提(ti)供(gong)更专业(ye)、更(geng)权威的(de)解读(du),帮(bang)助企业(ye)准(zhun)确(que)把(ba)握(wo)政策(ce)意图(tu),避免(mian)产生(sheng)误(wu)读。行(xing)业(ye)对(dui)标不可(ke)少(shao):17c13起草(cao)片往往(wang)具有(you)一定的(de)行(xing)业普适(shi)性,但也(ye)可能针对特定(ding)行业(ye)有(you)细微调(diao)整(zheng)。因此,企业(ye)需(xu)要研(yan)究(jiu)同(tong)行业(ye)内(nei)先行者(zhe)是如(ru)何应对(dui)新规的(de),学(xue)习(xi)其成功经(jing)验,并(bing)结(jie)合自(zi)身特点(dian)进行(xing)差(cha)异(yi)化分析。
自(zi)身风(feng)险评估:结(jie)合新(xin)规要(yao)求(qiu),企(qi)业(ye)需(xu)要(yao)对(dui)自身(shen)的现(xian)有业务、管(guan)理流(liu)程、风险控制(zhi)机(ji)制进行(xing)全(quan)面的梳(shu)理(li)和(he)风险评(ping)估(gu)。识(shi)别出(chu)与新(xin)规不(bu)符(fu)的(de)环节,是制(zhi)定后(hou)续改(gai)进计划的基础(chu)。
二、构建(jian)体系(xi),夯实(shi)基(ji)础:从“要我(wo)合规”到(dao)“我要合规”
合规(gui)并非一(yi)蹴而就(jiu),而是一(yi)个系统性工程(cheng)。17c13起(qi)草片(pian)为企业提供(gong)了一个(ge)构(gou)建现代(dai)化(hua)合规体系的(de)蓝(lan)图。
设(she)立或(huo)强化合规(gui)部门(men):根据企业(ye)规模和业务(wu)复杂性(xing),决定(ding)是设(she)立独(du)立(li)的(de)合规(gui)部门(men),还是将合(he)规(gui)职(zhi)能整(zheng)合到(dao)现有(you)部门(如(ru)法(fa)务(wu)部、内审部),并(bing)赋(fu)予其必要的(de)权力(li)和(he)资源。完善合规制(zhi)度:制(zhi)定或(huo)修订一(yi)系(xi)列内(nei)部合规管(guan)理制度(du)、行(xing)为准(zhun)则、操作规(gui)程,将(jiang)新(xin)规(gui)的要(yao)求具(ju)体化、流程化。
例(li)如,制(zhi)定《反腐败(bai)管理制(zhi)度》、《数据(ju)安全(quan)管(guan)理(li)办法(fa)》、《信(xin)息(xi)披(pi)露(lu)规定(ding)》等。建立风(feng)险管理矩阵:将(jiang)识别(bie)出的(de)合规(gui)风险(xian)与相(xiang)应的(de)控制(zhi)措(cuo)施、责任(ren)人、检(jian)查(cha)周(zhou)期等信(xin)息(xi)进行整(zheng)合(he),形成可视化的风险(xian)管理(li)矩阵(zhen),便于(yu)跟(gen)踪和管理。科(ke)技赋(fu)能合规(gui):积(ji)极探(tan)索(suo)利(li)用信(xin)息技(ji)术(shu),如大(da)数(shu)据分(fen)析(xi)、人工智(zhi)能(neng)、区块链等,构(gou)建(jian)智能(neng)化的合(he)规(gui)管理平(ping)台。
这(zhe)可以(yi)帮(bang)助(zhu)企(qi)业(ye)实现自(zi)动(dong)化监(jian)控(kong)、风险预警、违(wei)规(gui)行为追溯等功(gong)能(neng),提(ti)升合规(gui)效(xiao)率和准确性(xing)。
再好的制度,也(ye)需要(yao)有人(ren)去执(zhi)行。17c13起(qi)草片的生(sheng)命力(li),最(zui)终体现(xian)在每(mei)一位员(yuan)工的日常工作(zuo)中(zhong)。
全(quan)员覆(fu)盖(gai)的培(pei)训体(ti)系:针对不(bu)同层级、不同岗(gang)位的员(yuan)工,设(she)计(ji)差(cha)异化(hua)的(de)培训(xun)内容(rong)和形式。高(gao)管需要理(li)解(jie)合(he)规战(zhan)略,中层管(guan)理者需要掌握合规管理(li)技能(neng),一线(xian)员工(gong)需(xu)要(yao)熟悉(xi)操(cao)作(zuo)规(gui)范(fan)。常(chang)态化与互动(dong)化:合(he)规(gui)培训不(bu)应是一(yi)次(ci)性的(de)活动(dong),而(er)应是常态化的(de)。通(tong)过案(an)例(li)分(fen)析、情(qing)景模(mo)拟、在(zai)线学(xue)习等(deng)多(duo)种(zhong)方(fang)式,提(ti)高培训的趣味性(xing)和(he)实(shi)效(xiao)性(xing)。
建立(li)激(ji)励与问(wen)责机(ji)制:将(jiang)合(he)规(gui)表(biao)现(xian)纳入(ru)员工(gong)绩(ji)效(xiao)考核(he)体(ti)系,对表现优(you)异的(de)员工(gong)给予奖励(li);对于(yu)违规(gui)行为,必须坚持(chi)原则(ze),严肃(su)问责,形(xing)成有效(xiao)的震(zhen)慑。倡(chang)导合(he)规(gui)文化(hua):通过内(nei)部宣(xuan)传、榜(bang)样(yang)示范、企业价值观(guan)宣导(dao)等(deng)方(fang)式,营(ying)造“人人都是(shi)合(he)规官(guan)”的(de)良好氛(fen)围,使(shi)合规(gui)成(cheng)为(wei)企(qi)业文化的重(zhong)要组(zu)成(cheng)部分(fen)。
商业环境(jing)和社(she)会要求(qiu)在不断变化(hua),合规管理(li)也(ye)必须与(yu)时(shi)俱(ju)进。
定期评(ping)估(gu)与审计:定期(qi)对合(he)规体系(xi)的有效(xiao)性进(jin)行内(nei)部评(ping)估和(he)外部审计(ji),及时发现(xian)问(wen)题(ti)并(bing)进行改(gai)进。关(guan)注(zhu)政策(ce)更新:密(mi)切关(guan)注国(guo)家(jia)及(ji)行(xing)业相(xiang)关法律(lv)法(fa)规的(de)动态更新,及(ji)时调(diao)整(zheng)企(qi)业的合规(gui)策略(lve)和管理(li)措施(shi)。行(xing)业交流与信息共享:积极(ji)参(can)与(yu)行业协会(hui)、商会(hui)的活(huo)动,与同(tong)行(xing)交流(liu)合规(gui)经(jing)验,学习(xi)借(jie)鉴(jian)最新(xin)的合规管理(li)理念和实践。
勇于(yu)自我革新:对于(yu)一些可(ke)能出现(xian)的“灰色(se)地(di)带(dai)”或(huo)新兴(xing)风险,企业不能抱有侥幸(xing)心理(li),而应主动(dong)探索(suo),积极(ji)寻求(qiu)合(he)规(gui)解决方案(an),将合规风险降(jiang)至最(zui)低(di)。
“17c13起草(cao)片”的(de)到(dao)来(lai),无疑(yi)为中(zhong)国企业的(de)发展按下(xia)了(le)“升级键(jian)”。它不再是简单(dan)的约束,而(er)是企业(ye)能否在(zai)未(wei)来(lai)复杂多(duo)变的商业(ye)环境(jing)中(zhong)生存和(he)发展的(de)“通行(xing)证”。那些(xie)能(neng)够真正理解并(bing)内(nei)化新(xin)规(gui)精(jing)神(shen)的(de)企业,将(jiang)不仅能够规(gui)避(bi)风险(xian),更能够(gou)通过提(ti)升自(zi)身(shen)的(de)合规(gui)能力,赢得(de)市(shi)场(chang)信任(ren),实现(xian)可持(chi)续(xu)、高质量的增(zeng)长。
这是一个挑战(zhan),更(geng)是(shi)一个巨(ju)大的(de)机遇。正(zheng)如(ru)任(ren)何(he)一(yi)场(chang)深刻(ke)的变(bian)革(ge),都伴随(sui)着阵痛(tong),但(dan)最终都会(hui)迎来新的(de)繁荣。对(dui)于所(suo)有(you)中(zhong)国企(qi)业而言(yan),现(xian)在正是(shi)拥抱17c13,迈向(xiang)合规新时(shi)代,开启(qi)高质(zhi)量(liang)发展(zhan)新篇(pian)章的(de)关(guan)键(jian)时(shi)刻(ke)!让合规成为(wei)我们(men)最(zui)坚实(shi)的铠甲(jia),也(ye)成(cheng)为我们(men)最闪(shan)耀的徽(hui)章。
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图片来源:每经记者 陈光志
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封面图片来源:图片来源:每经记者 名称 摄
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